英国FCA外汇监管MM全牌和AR详情

z13250997692
个人专栏
热度: 9271

英国FCA牌照监管力度比较高,2013年4月1日,FSA(金融服务管理局)被FCA(金融行为监管局)和PRA(审慎金融监管局)两个平行的监管机构所代替。是权威个公正的代表。

英国FCA全牌:

英国全牌是很多经纪商和投资者青睐的牌照,但是申请过程和相关的资产要求比较高,能拿下需要一定的经济实力。经纪商如果想要持有FCA全牌照,必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。

这类牌照在FCA的监管信息网站的“Status”栏上显示“Authorised”。

根据FCA官方给予的邮件解释,具备“Able to hold clients money”的公司需要多缴纳200万英镑以上的保证金,这表示金融公司可以持有和保管客户的资金,对于经纪商来说,有这个才是真正受FCA监管,客户资金才享有FSCS的保护。FCA

英国FCA(AR)牌照:

这类牌照在目前市场上也有不少,这类牌照在FCA的监管信息网站的“Status”栏上显示“Appointed representative”。

AR指的是一家公司或者是个人,在另外一家受FCA监管名下开展相关活动。但是,这家受监管的经纪商,必须为代理的公司或个人的行为负责。AR和主体经纪商之间必须有书面合约,主体经纪商将对AR的合规性完全负责,包括AR提供的产品服务、咨询建议和公平对待客户。

成为AR的个人不需要获得FCA的授权。不过,成为AR的公司则按照运营模式的不同,可能需要获得授权,这取决于这个AR是否有自己独立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。

理论上来说,由于主体经纪商需对AR的所有活动负责,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

英国FCA牌照监管力度比较高,201341日,FSA(金融服务管理局)被FCA(金融行为监管局)和PRA(审慎金融监管局)两个平行的监管机构所代替。是权威个公正的代表,从事外汇行业可以拿到英国的FCA牌照,不管是对外汇公司还是外汇平台来说都是意义重大的。

声明:本文为入驻“火星财经 专栏”作者作品,不代表火星财经官方立场。
转载请联系网页底部:内容合作栏目,邮件进行授权。授权后转载时请注明出处、作者和本文链接。未经许可擅自转载本站文章,将追究相关法律责任,侵权必究。
提示:投资有风险,入市须谨慎,本资讯不作为投资理财建议。
本内容旨在传递行业动态,不构成投资建议或承诺。