香港证监会就虚拟资产交易平台的监管发布咨询总结(全文PDF下载)

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证券及期货事务监察员会(证监会)今天发表《有关适用于获得证券及期货事务监察员会发牌的虚拟资产交易易平台经营者的建议监督管理规定的咨询总结》。

本文来源:香港证监会

证券及期货事务监察员会(证监会)今天发表《有关适用于获得证券及期货事务监察员会发牌的虚拟资产交易易平台经营者的建议监督管理规定的咨询总结》(注1)

证监会于咨询期内获得152份意见书,来自行业和专业组织、专业及咨询公司、市场参与者与人、持牌法团、个人以及其他持份者。回复者普遍欢迎有关系制定规定,同时有多名回复者要求本会作公开。证监会考查了广泛的意向及建议后,已修改或公开分会制定。

绝大部分回复者同意本会有关系允许持有牌交易平台运营商向零售资者提供服务的建议。证监会将实施一系列妙善的施来保护应等投资人,包括在与客户建设立业关系的过程中确符合性、良好管理、加强的代币尽职审查、纳准则及披露。

证监会行政总裁梁凤仪女士表示:“提供清澈的监控期希望方能促进承担责任的发展。香港全面的虚拟资产监控框架依循'相同业务、相同风险、相同规则'的原则,早在提供巧善的投资人保障并管控主要风险,从而推动行业可持续发展并支持创新。”

《适用于虚拟资产交易平台运营商的指南》将于2023年6月1日生效(注2)。该指南说明多项适用于持牌交易平台的标准和规定,其中包括平稳保护资产、隔间客户资产、避免利害冲突及网络保护。证监会将就新监管规定提供额外指南、其他实施细节(包邮牌照申请)程序(注3)),以及过渡安排的详情。

本会欢迎已经准备好的避险证监会标准的虚拟资产交易平台经营者申领牌照。至于无意申领牌照的经营者,则应着手以有顺序的方式归结于香港的业务。

证监会将与投资人及理财教育委员会继续合作,提醒投资人有关在不接受监管的平台上投资的风险。特别是,尽管管控度将于2023年6月1日生效,但证监会尚未批准任何虚拟资产交易平台向零销售投资者提供服务,并且现在有大部分市民可接触的虚拟资产交易平台平均不接受证明监会监管。

备 注:

  1. 证监会于2023年2月20日发表《有关适用于取得证券及期货事务监察员会发牌的虚拟资产交易平台经营者的建议监管规定的咨询文件》。咨询期已于2023年3月31日结束。有关建议监督管理计划含盖稳健保护管理资产、了解你的客户程序、打击洗钱/恐慌分子资金筹码、避免免费利益冲突、纳入虚拟资产以提供买卖的准则、预防市场操作及违规活动、会计及评估、风险管理,以及网络安全。
  2. 证监会将于2023年5月25日在宪报刊登《适用于虚拟资产交易平台运营商的指南》、《打击洗钱及恐怖分资金分子》集引号(适用于持牌法团及获得证监会发牌的虚拟资产服务提供者)》、《证券及期货事务监察委员会发布适用于持有牌法团及获得证券监督会发行牌的虚拟资产服务业务提供者的有联系实体的停止洗钱及恐怖分资金集合的指南》及《证监会纪律处分罪款指南》。
  3. 证监会将于2023年5月25日在宪报登录虚拟资产交易平台申领《证券及期货条例》及《打钱及恐怖分资金》组合条例》下的相关牌照的申请表格,并将于2023年6月1日开始接受申请。
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