美司法部向Binance寻求超40亿美元罚款,监管和解、合规运营的曙光

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美国司法部正在寻求从币安控股有限公司获得超过40亿美元,以解决长期调查,可能让其创始人赵长鹏在美国面临刑事指控。美国证券交易委员会和商品期货交易委员会也提起诉讼,指控币安违反规则。司法部正在调查币安是否协助逃避美国对伊朗和俄罗斯的制裁,可能对其及其高管提出起诉。

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原文作者:吴说编辑部

原文来源:吴说Real

美国司法部对币安的刑事调查(SEC 等均为民事调查),一直是行业悬而未决的“大雷”,也是币安如今面临的最大困难。如今终于靴子落地,对行业来说也是较大利好,避免牛市启动后的障碍。但更多细节还有待观察,包括对 CZ 的具体处罚,以及对币安是否有更多禁止规则。

2023年11月21日彭博社报道原文

https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-11-20/us-seeks-more-than-4-billion-from-binance-to-end-criminal-case#xj4y7vzkg

美国司法部正在寻求从币安控股有限公司获得超过40亿美元,作为解决对这家全球最大加密货币交易所长期调查的提议解决方案的一部分。

据熟悉讨论情况的人士透露,司法部和币安之间的谈判包括可能让其创始人赵长鹏在美国面临刑事指控的可能性,这是解决涉嫌洗钱、银行欺诈和违反制裁法规的调查的一部分。

赵长鹏目前居住在阿拉伯联合酋长国,该国与美国没有引渡条约,但这并不妨碍他自愿前往美国。

币安没有回应多次电子邮件和电话寻求置评的请求。美国司法部拒绝发表评论。据了解情况的人士称,公告可能最早于本月底发布,尽管情况仍然不定,这些人要求匿名讨论机密事项。

Castle Island Ventures 的创始合伙人马特·沃尔什表示,“与美国司法部达成一项包含监管条款的和解可能是一种妥协,既保护了投资者,又允许币安向更加制度化和合规的未来方向发展。”

提议的解决方案的确切时间和结构以及具体指控尚不明确。然而,币安可能被要求支付超过40亿美元,这将是刑事加密货币案件中最大的罚款之一。

这项调查由刑事司法部门的洗钱和资产回收科、国家安全司和西雅图美国律师办公室共同领导。

该协议旨在达成一种平衡,允许币安继续运营,而不是冒使其崩溃、可能对市场和加密货币持有者造成负面影响的风险,据三位了解情况的人士称。

如果币安和美国司法部同意延迟起诉协议,司法部将对公司提起刑事诉讼。但只要公司满足规定的条件,包括支付大量罚款并同意详细陈述其不当行为的事实声明,美国就不会继续起诉。将设立一个程序来监督公司的合规情况。

关于可能的制裁违规行为,据一位了解情况的人士称,美国司法部一直在调查币安是否协助逃避美国对伊朗和俄罗斯的制裁。币安还因是否允许资助哈马斯的交易而受到审查。

这是美国司法部对加密货币公司进行的最大规模调查之一,是继加密货币交易所 FTX 崩溃后,其创始人 SBF 本月早些时候被指控欺诈和共谋罪而定罪之后的另一个历史性解决方案。

虽然美国司法部官员一直在推动公司进行广泛的领导层变革,但目前尚不清楚除 CZ 之外的其他币安高管是否会在此案中面临指控。

今年6月,美国证券交易委员会也提起诉讼,指控币安和赵长鹏处理客户资金不当、误导投资者和监管机构,以及违反证券规则。

这起诉讼实际上使币安的美国分部陷入困境。币安.US的首席执行官布赖恩·施罗德于9月份在该加密平台的一轮裁员危机中离开了公司。公司裁减了约三分之一的员工,超过100个职位。在交易所失去银行支持并暂停美元存款后,币安.US的交易量已经大幅减少。

美国商品期货交易委员会在三月份指控,币安和赵长鹏在公司发展为世界最大数字资产交易平台的过程中经常违反美国衍生品规则。该机构当时表示,币安应该多年前就向该机构注册,并继续违反CFTC的规则。

币安对这些诉讼提出了异议,并表示已积极配合监管机构的调查,并对执法行动表示失望。在三月份的一份声明中,CZ表示CFTC的投诉“似乎包含了不完整的事实陈述”,并且币安不同意许多问题的描述方式。公司称SEC的文件是该机构利用“粗糙的执法和诉讼手段进行监管,而不是适应这种动态和复杂技术所需的深思熟虑、微妙的方式。”

2022年12月路透社报道全文:

https://www.odaily.news/post/5183800

路透社援引四位知情人士的消息报道,由于检察官之间存在分歧,美国司法部对币安进行的旷日持久的刑事调查恐怕仍然无法得出结论。知情人士称调查始于 2018 年,重点针对币安是否违反美国反洗钱法和制裁规定。至少有六名联邦检察官参与其中,部分检察官认为已收集到足够证据,可以对币安采取积极行动,并对包括创始人赵长鹏在内的个别高管提起刑事诉讼。其他检察官则认为仍需要时间审查更多证据。

调查涉及司法部的三个办公室的检察官:洗钱和资产追回科(MLARS)、西雅图华盛顿西区美国检察官办公室以及国家加密货币执法小组。司法部规定针对金融机构的洗钱指控必须得到 MLARS 负责人的批准。消息人士称,针对币安的一切行动可能也需要得到另外两个办公室的领导以及更高级别的司法部官员的签字批准。

知情人士称最近几个月,币安在美国的律师事务所 Gibson Dunn 与司法部官员碰过几次面。币安方面的辩护包括:刑事起诉将对已陷入漫长低迷期的加密货币市场造成严重打击。双方的讨论也涉及了可能的认罪方案。

消息人士透露,调查指控包括无证汇款、共谋洗钱和违反刑事制裁等。赵长鹏等高管成为了调查对象,但检查官尚未做出最终的指控决定。司法部有可能对币安及其高管提出起诉,并通过谈判达成和解,也可能在不采取行动的情况下结案。

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